浙發改投資〔2022〕279號
省級有關單位，各設區市發展改革委：
為進一步完善投資決策程序，提高投資決策科學化、民主化水平，我委根據有關規定和要求，結合我省工作實際，對《浙江省發展改革委投資項目委托評估管理辦法(2016年修訂)》(浙發改投資〔2016〕613號)進行了修訂。現將《浙江省發展改革委投資咨詢評估管理辦法》印發你們，請遵照執行。
附件：浙江省發展改革委投資咨詢評估管理辦法
浙江省發展和改革委員會
2022年10月31日
浙江省發展改革委投資咨詢評估管理辦法
第一章 總則
第一條 為進一步完善省發展改革委投資決策程序，提高投資決策的科學性和民主性，規范投資決策過程中的咨詢評估工作，保障投資咨詢評估的質量，根據《中共中央、國務院關于深化投融資體制改革的意見》(中發〔2016〕18號)、《工程咨詢行業管理辦法》(國家發展改革委2017年第9號令)、《政府投資條例》(國務院令第712號)、《企業投資項目核準和備案管理條例》(國務院令第673號)、《國家發展改革委投資咨詢評估管理辦法》(發改投資規〔2022〕632號)等有關規定，制定本辦法。
第二條 省發展改革委在進行相關投資決策時，應當堅持“先評估、后決策”的原則，經相關工程咨詢單位評審評估，在充分考慮咨詢評估意見的基礎上作出決策決定。省發展改革委在進行其他投資決策過程中，可以充分發揮相關工程咨詢單位的作用。
第三條 工程咨詢單位應按照專業、獨立、客觀、公正的原則提出咨詢評估意見，促進投資決策更加科學、規范、高效，助力投資高質量發展。
第四條 省發展改革委委托的投資咨詢評估納入投資決策程序、為投資決策服務，咨詢評估范圍、咨詢評估機構由省發展改革委確定，咨詢評估費用由省發展改革委支付，咨詢評估質量評價由省發展改革委管理。
第五條 省發展改革委建立投資咨詢委托評估信息管理系統(以下簡稱委托評估系統)。除涉密事項外，主辦處室應當通過委托評估系統辦理咨詢評估的申請、審批、質量評價等事項。
第六條 省發展改革委投資處應當建立平時有交流、年中有檢查、年度有考核的咨詢評估工作機制，指導和督促咨詢評估機構不斷提升咨詢評估質量。
第二章 咨詢評估范圍
第七條 省發展改革委委托的投資咨詢評估包括以下事項：
（一）投資決策咨詢評估，具體包括：
1.相關規劃(含規劃調整)，指省發展改革委審批、編制或核報省政府審批的涉及重大建設項目和需安排政府投資的規劃;
2.省發展改革委審批或核報省政府審批的政府投資項目的項目建議書、可行性研究報告、初步設計、項目實施方案;
3.省發展改革委核準或核報省政府核準的企業投資項目申請報告;
4.國家發展改革委明確要求省發展改革委組織評估的申報中央預算內投資項目和其他事項;
5.按具體項目安排中央預算內投資資金，確有必要對擬安排項目、資金額度進行評估的資金申請報告;
6.省委、省政府授權開展的投資咨詢評估事項;
7.其他需要咨詢評估的事項。
（二）投資決策中期評估和后評價，具體包括：
1.對本條上一款中的相關規劃的中期評估和后評價;
2.政府投資項目后評價。
3.中央預算內投資及省公建投資項目實施情況的評估、投資效益評價。
第八條 對特別重要的項目或特殊事項的咨詢評估任務，政府采購分散采購限額以下的，省發展改革委可以直接指定，分散采購限額以上的可以采用單一來源采購方式確定評估機構。其中，省發展改革委審批的黨政機關樓堂館所、政法等政府投資項目建議書、可行性研究報告、初步設計等，原則上由浙江省發展規劃研究院評估。由我委審批且委托國鐵集團統一運營的鐵路項目，原則上須經過中國鐵路經濟規劃研究院有限公司評估。
第九條 對于投資規模和社會影響范圍相對較小、已掌握足夠決策信息的項目，在審批或核準時，可以不委托咨詢評估;國家已評估的項目，不重復評估;項目建議書已經通過評估，可行性研究報告在投資規模、建設規模、結構形式等方面沒有重大變化的項目，可行性研究報告可以不再委托評估。項目建議書或可行性研究報告已經通過評估，初步設計對照可研批復的內容和要求變化不大、且技術方案較為簡單的，可以不再委托評估。
第三章 咨詢評估機構管理
第十條 承擔具體專業投資咨詢評估任務的咨詢評估機構，應當具備以下條件：
(一)通過全國投資項目在線審批監管平臺備案并列入公示名錄的工程咨詢單位;
(二)具有所申請專業的甲級資信等級，或具有甲級綜合資信等級，連續3年年檢合格，近5年內未因重大質量和經營問題等受到有關機關處罰;
(三)原則上近3年完成所申請專業總投資2億元以上項目的咨詢評估、投資咨詢、資金申請報告編制、實施方案編制、可行性研究報告編制、項目申請報告編制、初步設計編制任務不少于10項(特殊行業除外)。
(四)不存在不良信用記錄或被列入征信黑名單。
第十一條 省發展改革委按照以下程序確定咨詢評估機構：
(一)根據各專業處室的需求，確定咨詢評估專業;
(二)根據確定的咨詢評估專業，除特殊專業或事項外，原則上經過公開招標采購程序，提出咨詢評估機構名單，報請委領導審核;
(三)確定咨詢評估機構并在省發展改革委門戶網站予以公告。
第十二條 省發展改革委根據投資管理需要，結合咨詢評估機構管理情況，對咨詢評估機構進行動態調整，原則上每三年調整一次，也可根據實際業務需求，對個別專業的咨詢評估機構進行適時調整。
第十三條 省發展改革委投資處應該加強對咨詢評估機構的培訓和指導，督促咨詢評估機構及時了解、掌握和咨詢評估密切相關的法律制度、政策文件、工作要求等。
各專業處室應當就相關行業或領域的法律制度、政策要求、標準規范等，加強對相應專業的咨詢評估機構的指導和交流，不斷提升評估工作質量。
第十四條 省發展改革委投資處每年可選擇一定數量的咨詢評估機構，對其向省發展改革委出具的咨詢評估報告的質量，以及專業能力、人員配備等情況，組織第三方機構或專家進行評價、核查和監督檢查。
第四章 委內工作程序
第十五條 省發展改革委委托投資咨詢評估任務時，應按照以下規則和程序進行：
(一)由主辦處室通過委托評估系統提出咨詢評估申請，按要求填寫相關事項，委托評估系統自動生成咨詢評估機構名單，并分專業對咨詢評估機構進行初始隨機排隊;
(二)按照初始順序和相關性原則，確定承擔咨詢評估任務的咨詢評估機構;
(三)向接受任務的咨詢評估機構出具咨詢評估委托函，對評估的內容、重點和完成時限提出明確要求;
(四)咨詢評估機構接受委托任務，即排到該專業排隊順序的隊尾。咨詢評估機構如果拒絕接受任務，應提交書面說明，排到該專業排隊順序的隊尾并輪空一次，無正當理由的不得拒絕接受任務;
(五)選擇咨詢評估機構應當符合回避原則，承擔某一事項編制任務的機構，不得承擔同一事項的咨詢評估任務;承擔咨詢評估任務的機構，與同一事項的編制單位、項目業主單位之間不得存在控股、管理關系或者負責人為同一人的重大關聯關系。
第十六條 主辦處室應當為咨詢評估機構依法、獨立、客觀、公正開展咨詢評估工作提供必要便利和保障，不得干預咨詢評估機構正常開展工作，不得干預咨詢評估機構出具的評估意見。
第十七條 對國民經濟和社會發展有重要影響的重大投資項目，可以同時委托多家咨詢評估機構承擔咨詢評估任務，或委托另一咨詢評估機構對已經完成的咨詢評估報告進行評價。
第五章 咨詢評估管理規范
第十八條 咨詢評估機構、參與咨詢評估相關工作人員應當按照規定格式簽訂承諾書，并報投資處存檔備查。咨詢評估機構的承諾書由其法定代表人簽署、咨詢評估機構蓋章，參與咨詢評估的相關工作人員承諾書由本人親筆簽署。
外聘專家應當按照規定格式簽署承諾書，并由咨詢評估機構存檔備查。
第十九條 接受評估任務后，咨詢評估機構應當確定項目負責人，成立工作小組，制定工作計劃，定期反饋工作進度，在規定時限內提交評估報告。
項目負責人應當是經執業登記的咨詢工程師(投資)。參加評估小組的人員應當熟悉國家、省和行業發展有關法規、政策、規劃，以及技術標準規范，評估小組應當具有一定數量的本專業高級技術職稱人員。
第二十條 涉密項目的咨詢評估任務應按照《保守國家秘密法》及其實施條例規定，由省發展改革委主辦處室通過與咨詢評估機構簽訂保密協議并監督執行的方式進行保密管理。
第二十一條 評估報告的內容包括：標題及文號、目錄、摘要、正文、附件。咨詢評估機構在評估工作中要求補充相關資料時，應當書面通知評估事項的項目單位。該書面通知及補充資料應當作為評估報告的附件報送省發展改革委。
評估報告應當附具項目負責人及評估小組成員名單，并加蓋咨詢評估機構公章和項目負責人的咨詢工程師(投資)執業專用章。
第二十二條 在咨詢評估工作過程中，專家有重要不同意見時，咨詢評估機構應當如實記錄并在咨詢評估報告中予以反映。
第二十三條 省發展改革委應當加強對咨詢評估評審專家的保密和日常管理。未經省發展改革委同意，有關專家不得擅自就評估評審事項接受采訪、撰寫文章等;確有必要的，應符合省委省政府有關精神，并事先報經省發展改革委同意。
第二十四條 省發展改革委委托咨詢評估的完成時限一般不超過30個工作日(特殊情況除外)。咨詢評估機構因特殊情況確實難以在規定時限內完成的，應在規定時限到期日的5個工作日之前向省發展改革委書面報告有關情況，征得同意后，可以延長完成時限，但延長的期限不得超過15個工作日。
第二十五條 咨詢評估機構及其工作人員，不得向所評估事項的項目單位收取任何費用，不得向項目單位攤支成本。
承擔咨詢評估任務的咨詢評估機構及與其有重大關聯關系的單位不得承擔同一事項的后評價任務，不得借承擔咨詢評估任務之機向有關單位承攬勘察、設計、造價、招標代理、監理等業務。
第二十六條 咨詢評估機構應當建立咨詢評估任務專項檔案制度，將咨詢評估報告、承諾書以及專家意見等存檔備查。
第二十七條 咨詢評估機構應建立健全內部管理機制，優化評估工作流程，完善評估專家庫，加強專家、保密和財務管理，不斷提升評估工作的質量和效率。
第二十八條 咨詢評估機構發生分立、合并、兼并、改制、轉讓等情況以及變更單位名稱、法人代表、技術負責人、單位地址等，要及時向省發展改革委報告。
第六章 咨詢評估質量評價和監督
第二十九條 咨詢評估機構和參與評估評審的專家應當認真履行職責，遵守保密紀律，保證公平公正，嚴格廉潔自律，不得有以下行為：
(一)違背獨立公正原則，幫助有關單位騙取批準文件和政府資金;
(二)弄虛作假以及采取不正當競爭手段損害其他單位利益;
(三)泄露咨詢評估過程中所接觸和知悉的有關國家秘密、商業秘密;
(四)利用咨詢評估工作便利，通過任何方式謀取不當利益;
(五)擅自對外發表與評估評審工作相關的意見和言論;
(六)其他違反法律法規的行為。
第三十條 咨詢評估任務完成后，省發展改革委通過委托評估系統對咨詢評估報告進行質量評價，評價情況分為較好、一般、較差。質量評價結果與咨詢評估服務費用、咨詢評估機構動態管理相掛鉤。
對評估報告首次評價為較差的咨詢評估機構，省發展改革委投資處進行約談、警告;對累計兩次評價為較差的咨詢評估機構，投資處暫停其咨詢評估機構資格一年;對累計三次評價為較差的咨詢評估機構，將其從咨詢評估機構中刪除。
第三十一條 咨詢評估機構應于每年1月底前向省發展改革委報送上一年度的評估工作總結報告(特殊情況除外)。評估工作總結報告內容主要包括：上一年度承接、完成省發展改革委委托咨詢評估任務情況;評估工作中遇到的問題及有關意見建議等。
第三十二條 省發展改革委受理對咨詢評估機構的舉報、投訴，并組織或會同有關機構和專家進行檢查核實，對查實的問題按照規定進行相應處理。
第三十三條 省發展改革委投資處商主辦處室，結合投資評估機構任務完成情況、咨詢評估報告質量評價、投訴舉報等核實情況，相關抽查、核查結果，以及評估工作總結等情況，對咨詢評估機構進行年度考核。年度考核結果不合格的，暫停其咨詢評估機構資格一年。
第三十四條 咨詢評估機構有下列情形之一的，省發展改革委應當取消其咨詢評估機構資格：
(一)咨詢評估報告有重大失誤;
(二)累計兩次未在規定時限或者經批準的延期時限內完成委托任務;
(三)違反《工程咨詢行業管理辦法》有關規定;
(四)咨詢評估機構未與主辦處室溝通一致，擅自拒絕咨詢評估任務;
(五)經核查已不符合省發展改革委咨詢評估機構相應條件;
(六)連續兩年年度考核不合格的。
出現上述(一)所列情形的，提請中咨協會取消涉及的咨詢工程師(投資)執業登記。構成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十五條 咨詢評估機構存在違反第三十四條規定的，將相關信用信息納入全國信用信息共享平臺;情節嚴重的，通過“信用浙江”網站向社會公示。
第三十六條 省發展改革委工作人員在投資咨詢評估管理工作過程中玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或其他違規違紀行為的，依規作出處理;涉嫌違法犯罪的，移送司法機關依法處理。
第七章 附則
第三十七條 各市發展改革委(局)或有關部門可以參照本辦法的規定，制定本地本部門的管理辦法。
第三十八條 本辦法由省發展改革委投資處負責解釋。
第三十九條 本辦法自2023年1月1日起施行。《浙江省發展改革委投資項目委托評估管理辦法(2016年修訂)》(浙發改投資〔2016〕613號)同時廢止。
附件：1.咨詢評估機構承諾書
2.參與咨詢評估的專家和相關工作人員承諾書
附件1
咨詢評估機構承諾書
本機構自愿承擔 項目評估工作，了解評審評估管理有關法律法規規定，知悉應當承擔的責任和義務，嚴肅認真開展咨詢評估工作。本機構鄭重承諾：
一、全面、規范、客觀、真實、準確提出相關評審評估意見建議，提高工作效率、按時完成任務，確保評審評估質量。
二、嚴格遵守保密要求。不以任何方式泄露評審評估信息、有關國家秘密和商業秘密，以及相關工作進展等情況，切實履行保密義務。在機構內部嚴格控制項目有關情況的知悉范圍。切實加強管理，參與評估評審的相關人員和專家不得擅自對外發表與評估評審工作有關的意見和言論;嚴禁其發表與省委省政府精神以及省發展改革委評估評審工作要求不一致的意見和言論。
三、嚴格保障公平公正。本機構及與本機構有利益關系的任何機構，不利用評審評估工作便利，通過任何方式獲取不當得利。嚴格管理本機構人員，不參與影響評審評估公正性的任何活動。
四、嚴格廉潔自律管理。未經允許不與利益相關方直接聯系，不與項目申請單位等私下接觸。嚴格要求本機構人員和外聘專家遵守各項廉政工作紀律。
如果違反上述承諾，本機構自愿按照有關法律法規和《浙江省發展改革委投資咨詢評估管理辦法》等規定，承擔相關責任和一切后果。
承諾機構負責人簽名： 承諾機構蓋章：
年 月 日
附件2
參與咨詢評估的專家和相關工作人員
承諾書
本人自愿承擔 項目評審評估工作，了解評審評估管理有關法律法規規定，知悉應當承擔的責任和義務，嚴肅認真開展相關工作。本人鄭重承諾：
一、全面、規范、客觀、真實、準確提出相關評審評估意見建議，提高工作效率，按時完成任務，確保評審評估質量。
二、嚴格遵守保密要求。不以任何方式泄露評審評估信息、有關國家秘密和商業秘密，以及相關工作進展等情況，切實履行保密義務。未經省發展改革委同意，不對外發表與評估評審工作有關的意見和言論。
三、嚴格保障公平公正。本人及本人有利益關系的任何人，不利用評審評估工作便利，通過任何方式獲取不當得利。不參與影響評估公正性的任何活動。
四、嚴格廉潔自律管理。未經允許不與利益相關方直接聯系，不與項目申請單位等私下接觸，不得違規收受項目單位及利益相關方禮品禮金、接受宴請等。嚴格遵守各項廉政工作紀律。
如果違反上述承諾，本人自愿按照有關法律法規和《浙江省發展改革委投資咨詢評估管理辦法》等規定，承擔相關責任和一切后果。
承諾人簽名：
年 月 日
